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湖南省有色地质勘查局2016年度部门整体支出绩效报告

  • 索引号:430S00/2017-55960
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  • 发文日期: 2017-06-21
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  • 名称: 湖南省有色地质勘查局2016年度部门整体支出绩效报告
                          湖南省有色地质勘查局

             2016年度部门整体支出绩效报告

 

湖南省财政厅:

根据《湖南省财政厅关于做好2016年度省级财政资金绩效自评工作的通知》(湘财绩[2017]6号)的要求,现将我局2016年度省级财政资金绩效自评情况报告如下:

2016年省级财政资金绩效评价内容包括专项资金绩效评价和部门整体支出绩效评价两部分,因我局不是专项设立主体部门,不承担专项绩效评价工作,只需对部门整体支出进行绩效评价。

    一、部门概况

(一)湖南省有色地质勘查局为省财政一级预算事业单位。主要职责是1、拟定本省有色金属及贵金属地质矿产勘查规划,制定本局地质勘查、矿业开发和其他产业经营等年度计划;2、完成国家、省人民政府和有关部门下达的基础性、公益性、战略性地质勘查任务及有色地质灾害调查评价任务,参与有色金属及贵金属地质找矿的开发利用及合理保护;3、负责提供湖南省有色、贵金属矿山可持续发展的有关资源开发信息,组织指导所属地勘单位面向国内外市场开展矿产资源勘查开发、建筑工程施工和其他产业经营活动,促进有色地勘事业稳步、快速发展;4、管理本局有色地勘经费和其他经费来源,统一管理省内11个正处级有色地质勘查事业单位等。我局共有一总队、二总队、二一四队、二一七队、二四五队、二四七队、工程地质总队、地质研究院、地质工程测试研究中心、地质矿业研究信息中心、有色地质医院和局本级等12预算事业单位。截至2016年末职工人数共计6424人,其中:在职2930,离休12人,退休3482人。省编办核定我局人员编制数为3798,在职人员控制77%

(二)2016年,全局财政拨款指标合计36673.33万元。其中:上年结余结转指标4107.03万元,省财政批复年初预算23743.60万元,省财政年中预算调整增加8822.70万元。上述财政拨款中,实际整体支出为33832.85万元,其中基本支出29855.44万元,项目支出3977.41万元,年末结转结余2840.48万元。2016年“三公经费”预算数为367.36万元,2015年“三公经费”预算数为414.33万元,“三公经费”变动-11.3%,较好地控制了“三公经费”增长。

二、部门整体支出使用及管理情况

(一)预算执行情况

基本支出执行情况  2016年我局实际发生基本支出总计29855.44 万元。其中:

1、工资福利支出20215.02万元:基本工资8152.36万元,津贴补贴623.84万元,奖金168.03万元,社会保障缴费2443.43万元,绩效工资5627.53万元,基本养老保险缴费3095.95万元,其他工资福利支出103.88万元。

2、商品和服务支出2968.78万元:办公费202.35万元,印刷费40.72万元,水费36.69万元,电费226.42万元,邮电费26.73万元,取暖费20.77万元,物业管理费143.97万元,差旅费313.55万元,维修()119.90万元,租赁费91.34万元,会议费60.09万元,培训费168.42万元,公务接待费170.49万元,劳务费138.49万元,工会经费209.77万元,福利费255.54万元,公务用车运行维护费159.87万元,其他交通费用99.04万元,其他商品和服务支出等484.63万元。

3、对个人和家庭的补助6167.27万元:离休费119.90万元,退休费2629.33万元,抚恤金387.70万元,生活补助490.04万元,医疗费177.88万元,奖励金145.71,住房公积金1556.38万元,购房补贴330.24万元,其他对个人和家庭的补助支出330.09万元。

4、其他资本性支出504.37万元:办公设备购置77.32万元,专用设备购置32.10万元,信息网络及软件购置更新82.65万元,政府性基金支出中基本支出其他资本性支出31230万元。

项目支出执行情况  2016年我局实际发生项目支出总计3977.41万元。其中:

1、工资福利支出1307.97万元;

2、商品和服务支出1714.63万元;

3、对个人和家庭的补助67.10万元;

4、其他资本性支出810.97万元;

5、对企事业单位补贴76.74万元。

以上二项,实际发生整体支出总额为33832.85万元,本年追加预算8822.70万元,预算完成率、预算控制率较要求有一定偏差;主要是由于政策性增资包括工资、津贴补贴提标、养老保险制度改革、追加绩效工资等造成,反应不出真实情况,无实际参考价值2016年无新建楼堂馆所项目发生。

()预算管理情况

  为加强预算资金的管理,确保财政资金规范、高效使用,我局自2010年以来,先后出台了一系列的管理办法和规章制度,控制各类经费开支。包括:《湖南省有色地质勘查局会议制度》、《湖南省有色地质勘查局财务管理办法》、《湖南省有色地质勘查局关于转发事业单位国有资产管理有关规章制度的通知》、《湖南省有色地质勘查局关于印发(湖南省有色地质勘查局财务收支管理实施办法)等三项财务制度的通知》等,并以文件形式转发了省财政厅关于《因公临时出国经费管理办法》、《湖南省省直机关差旅费管理办法》、《湖南省省直机关会议费管理办法》、《湖南省省直机关培训费管理办法》的通知,确保财政资金在保障民生的基础上,满足发展需要。

2016年我局按照年初部门预算安排和局制定的《湖南省有色地质勘查局财政预算资金分配与使用管理办法》(湘色勘发 [2014]80)要求,结合我局实际,坚持量入为出、量力而行的原则,严格控制经费开支,出台了《湖南省有色地质勘查局关于进一步规范局机关财务报账的通知》(湘色勘办函[2016]14),各项支出和预算基本保持了一致。公用经费控制率为94.9%

在“三公经费”使用控制方面, 我局严格执行中央“八项规定”、省委“九项规定”,对公务接待、公务用车、因公出国都制定了相关管理办法,并以文件形式下发。如:《湖南省有色地质勘查局机关公务出访及接待管理规定》(湘色勘发[2015]72号)、《湖南省有色地质勘查局机关公务用车使用管理办法》(湘色勘发[2016]11号),《湖南省有色地质勘查局因公临时出国经费管理办法》(湘色勘发 [2014]29号),公务接待实行接待审批制度,明确公务接待部门和接待标准;车辆管理方面,对公车运行实行定点维修,统一办理加油卡和ETC卡,统一保险,车身印有“公务车”标志字样;因公出国严格按规定要求申报办理。2016年我局“三公经费”实际支出350.44万元,较部门预算数367.36万元减少16.92万元,“三公经费”控制率为95.4%较好的控制了“三公经费的支出。政府采购资金严格按到《中华人民共和国政府采购法实施条例》执行。

在资金使用合规性方面,通过检查局属各单位支出基本符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定;局对二级单位的资金拨付都有完整的审批程序和手续;项目支出严格按照项目资金的管理办法来履行;支出基本符合部门预算批复的用途;资金使用中没有发现截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。预算决算信息按照湖南省财政厅要求在局本户网站上公开了2016年部门预算和“三公经费预算及2015年部门决算和“三公经费支出情况,信息公开内容严格执行省财政厅文件规定的要求。

三、部门整体支出绩效情况

  2016年,是我局全面实施“十三五”发展规划的开局之年,也是地勘单位重新定位的改革之年,更是产业发展转型升级的关键之年我局部门整体支出取得了良好的社会效益和经济效益,通过科学预算、严格预算执行,确保了职能工作正常开展,重点工作全面完成目标任务。

(一)部门整体支出经济性分析

  1、全局2016年度基本支出财政拨款29855.44万元,占全年总支出的88.24%。其中:工资福利支出20215.02万元,占全年总支出的59.75%;商品和服务支出2968.78万元,占全年总支出的8.77%;对个人和家庭的补助6167.27万元,占全年总支出的18.23%;其他资本性支出504.37万元,占全年总支出的1.49%

  2、全局2016年度项目支出财政拨款3977.41万元,占全年总支出的11.76%。其中:工资福利支出1307.97万元,占全年总支出的3.87%;商品和服务支出1714.63万元,占全年总支出的5.07%;对个人和家庭的补助67.10万元,占全年总支出的0.20%;其他资本性支出810.97万元,占全年总支出的2.40%;对企事业单位的补贴76.74万元,占全年总支出的0.22%

   从支出结构分析,2016年全局部门整体支出中,保障民生支出比重较大,符合财政部门预算的要求。预算控制方面,各项支出均严格控制在预算范围内,特别是“三公经费”控制,自开展党的群众路线教育实践活动以来,全年会议大量减少,规模大幅压缩,招待费用大幅下降,局领导下基层轻车简从、深入群众、深入一线,着力解决民生问题。

(二)部门整体支出效益性分析

1资源地质企稳,基本完成国家财政出资地质项目

   全年共实施规模性地勘项目140个,争取财政投入1847万元,新签规模性商业地勘项目42个、累计合同额11652万元,完成钻探5.9万米、槽探2.1万立方米、坑探2282米、地质填图275平方千米,完成经营产值7312.21万元,实现经营毛利2103.79万元。新增资源储量(金属量)铅锌5.14万吨、三氧化钨14.24万吨、铜1.36万吨、铍2万吨、氧化铷0.56万吨、金19.69吨、银75.1吨、氟化钙(萤石)28.48万吨,矿石量碳酸锰131万吨、方解石52万吨。新签国外项目4个,合同额1153万元。完成国外风险勘查基金项目成果验收6个,至此全局32个项目全部结题。一总队宝山银铅锌矿深部普查、郴州市北湖区江口矿区萤石矿补充详查,二一四队胡家坳金矿普查,二一七队大路边铅锌矿普查,地研院苏家坪矿区锰矿详查等项目找矿效果较好。二总队新开拓了肯尼亚、尼日利亚等海外市场,其中肯尼亚金矿、尼日利亚铅锌矿取得较好找矿效果;一总队马来西亚金矿普查项目有5个钻孔见到金矿体,矿体平均品位6.7821.95/吨。一总队全年实施钻探施工2.7万米。二总队包金山金矿恢复生产,并实现扭亏为盈。地研院的湖南通天玉产业化关键技术研究被列为省科技厅重点项目,是我局在国土资源领域以外承担科研项目的重大突破;湘东南稀土矿遥感定量预测研究作为全省唯一申报成功的地勘单位项目,实现了我局承担自然科学基金项目零的突破。局自主安排的矿山三维可视化模型、地质+互联网、钻探信息标准化自动化研究项目也进展顺利。全局有5个项目获得第五届中国有色金属地质找矿成果奖,其中二四五队获得一等奖一项、二等奖一项,一总队、二总队分别获得二等奖一项,二一七队获得三等奖一项。二四七队“带屏蔽装置的矿井瞬变电磁装置”获国家实用新型发明专利。一总队、信息中心共有2人获得澳大利亚冶金学会院士资格,成为JORC标准合资格人。

2、服务管理持续改进

“服务年”活动富有成效。按照局“服务年”活动清单,以具体行动“服务基层、服务客户、服务项目”,我局领导、各处室带头为基层服务,参与重点项目洽谈合作,研究产业转型战略布局,全年主动下基层、走出去、引进来的次数显著增多、效果明显增强。各单位推行“小机关、大实体”,把更多精力、人力和资金放到抓项目、促发展、谋转型上,赢得了客户,拓宽了市场。局机关持续深入提升工作效能,按职责权限和两个清单,基本做到了对基层单位请示事项及时研究答复,或开展现场办公,以简化决策流程、减少时间成本。全方位、宽领域、多层次加强人才队伍和专业技术建设,局安排70余万元组织开展了各类业务培训近20次、参训人员600余人次,基本做到局系统大部分专业技术人员和管理人员全年培训时长100小时以上。视频会议系统、蓝信系统、OA系统和全省统筹架构的局网站在内的信息化建设基本完成。驻村扶贫工作如期推进,经省扶贫办组织考核,我局与扶贫工作队均为优秀。综治工作成绩突出,局机关继续获评全省综治工作先进单位,自2009年被省委省政府授予省直首批平安单位称号以来已连续保持7年。

3、党的建设不断增强

扎实开展“两学一做”学习教育,认真学习贯彻《中国共产党章程》和习近平总书记系列重要讲话和十八届六中全会精神,规定动作有序推进,注重全过程提示提醒和工作督导,整体成效较好。落实全面从严治党主体责任和监督责任,明确全年工作重点及任务分工,推行党风廉政建设责任签字背书制度和领导干部谈话函询制度。强化党建规范化管理,加强支部标准化建设,开展局属单位党组织书记抓党建工作责任述职评议,各单位党组织和局机关支部及时选举换届。加强学习型党组织建设,党组中心组理论学习更加规范,党支部定期组织学习成为常态,开展局长荐书活动,“书香机关”创建活动进一步深化。

  四、存在的问题和困难

我局是一个有着60多年历史的老局,60多年来,我局为国家和湖南省经济社会发展作出了较大贡献,但目前也面临着不少问题和困难。

1、底子薄、包袱重、历史遗留问题多。我局成立早,历史长,老同志多,离退休人员达3494人,占全局职工总数的54.4%。除社保支出外,我局为离退休人员发生的支出较多。部分地勘单位从事市场经营的装备水平较低,难以达到市场准入资质申报的要求,而且生产车间、设备仓库等基础设施破旧,数量不足。局属各单位普遍存在投入不购、功能不强、人才缺乏的问题。

2 地勘单位是全额预算管理的差额拨款单位,预算的管理和编制还不够准确精细。地勘单位一直以来采用的是核定基数的预算管理模式,而非零基预算,预算资金缺口较大,无法按照省财政预算编制办法来编制完整的年度基本预算。由于资金不足导致预算缺项较多,由此带来了可操作性不强的问题,在进行预算编制与执行过程中,容易产生偏差。

3、事业经营规模小、利润薄、积累少。我局主要承担为国家提供资源保障、服务国有大中型矿山、服务社会地质需求的职能,而市场经营主要从弥补事业费不足的角度出发,多以低端打工经济为主,所办企业总体上存在经营规模较小、产业结构单一、资本投入不足、装备水平低下、专业人才缺乏、市场竞争力不强等问题,难以做大做强,难以形成积累。

五、改进措施和有关建议

  我局将在省委、省政府、财政厅的具体指导和帮助下,认真研究2017年的工作思路和工作重点,科学做好下年度预算编制工作,将部门整体支出绩效评价工作与各项工作结合,指导二级事业单位,建立健全部门整体支出绩效评价工作的长效机制,进一步增强预算资金使用的效率性、效果性,提高工作的前瞻性、主动性、创新性。

    1 进一步加强财务和预算管理,不断提高部门预算编制的科学性和精准度。

    2. 强化部门预算支出,提高预算执行力。高度重视部门决算编制中所反映出来的预算执行过程中存在的问题,在日常基础管理工作中加以改进和调整。严格执行预算,增强预算执行刚性,细化基本支出和项目支出的划分,努力提高财政资金使用效益。

 3、进一步细化预算管理,特别是对专项资金的管理,要加强监督,不定期对全局预算执行情况进行检查,做到及早发现问题、及时解决。

   4、加大部门整体支出绩效评价在各项工作的引领作用,加强宣传、教育,提高事业单位对财政预算资金使用绩效的重视程度,优化完善评价结果运用,进一步探索绩效与评先挂钩,与财政资金投入规模挂钩,促进绩效考评工作的良性发展。

        

附 件: 1、部门整体支出绩效评价指标表

 2、部门整体支出绩效评价基础数据表

 32016年度省直部门整体支出绩效自评审核评分表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

部门整体支出绩效评价指标表

一级指标

分值

二级指标

分值

三级

指标

分值

评价标准

指标说明

得分

投入

10

预算配置

10

在职人员控制率

5

100%为标准。在职人员控制率≦100%,计5分;每超过一个百分点扣0.5分,扣完为止。

在职人员控制率=(在职人员数/编制数)×100%,在职人员数:部门(单位)实际在职人数,以财政厅确定的部门决算编制口径为准。
编制数:机构编制部门核定批复的部门(单位)的人员编制数。

 5

“三公经费”变动率

5

“三公经费”变动率≦0,8分;“三公经费”>0,每超过一个百分点扣0.8分,扣完为止。

“三公经费”变动率=[(本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数)/上年度“三公经费”预算数]×100%

 5

                                                                                                                                      

60

预算执行

20

预算完成率

5

100%计满分,每低于5%2分,扣完为止。

预算完成率=(上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余)/(上年结转+年初预算+本年追加预算)×100%

 5

预算控制率

5

预算控制率=0,计5分;0-10%(含),计4分;10-20%(含),计3分;20-30%(含),计2分;大于30%不得分。

预算控制率=(本年追加预算/年初预算)×100%

 5

新建楼堂馆所面积控制率

5

100%以下(含)计满分,每超出5%2分,扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。

楼堂馆所面积控制率=实际建设面积/批准建设面积×100%
该指标以2016年完工的新建楼堂馆所为评价内容。

 5

新建楼堂馆所投资概算控制率

5

100%以下(含)计满分,每超出5%2分,扣完为止。

楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100%
该指标以2016年完工的新建楼堂馆所为评价内容。

 5

预算管理

40

公用经费控制率

8

100%以下(含)计满分,每超出1%1分,扣完为止。

公用经费控制率=(实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额)×100%
公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。

 8

“三公经费”控制率

7

100%以下(含)计满分,每超出1%1分,扣完为止。

“三公经费”控制率-(“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数)×100%

 7

政府采购执行率

6

100%计满分,每超过(降低)5%2分。扣完为止。

政府采购执行率=(实际政府采购金额/政府采购预算数)×100%

 6

                                                                                                                                       

 

预算管理

管理制度健全性

8

①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度,2分;
②有本部门厉行节约制度,2分;
③相关管理制度合法、合规、完整,2分;④相关管理制度得到有效执行,2分。

 

 8

资金使用合规性

6

①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定;②资金拨付有完整的审批程序和手续;③项目支出按规定经过评估论证;④支出符合部门预算批复的用途;⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
以上情况每出现一例不符合要求的扣1分,扣完为止。

 

 6

预决算信息公开性

5

①按规定内容公开预决算信息,1分;②按规定时限公开预决算信息,1分;③基础数据信息和会计信息资料真实,1分;④基础数据信息和会计信息资料完整,1分;⑤基础数据信息和汇集信息资料准确,1分。 

预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。

 5

产出及效率

30

职责履行

8

重点工作实际完成率

8

根据绩效办2016年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核分数折算。
该项得分=(绩效办对应部分考核得分/350*8

 

8

履职 效益

10

经济效益

10

此两项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素,可根据部门实际情况有选择的进行设置,并将其细化为相应的个性化指标。

 

社会效益

10

12

行政效能

6

促进部门改进文风会风,加强经费及资产管理,推动网上办事,提高行政效率,降低行政成本效果较好的计6分;一般3分;无效果或者效果不明显0分。

根据部门自评材料评定。

 6

社会公众或服务对象满意度

6

90%(含)以上计6分;
80%
(含)-90%,计4分;
70%
(含)-80%,计2分;
低于70%0分。

社会公众或服务对象是指部门(单位)履行职责而影响到的部门、群体或个人,一般采取社会调查的方式。

 6


附件2

部门整体支出绩效评价基础数据表

        填报单位:湖南省有色地质勘查局

                                                                                 

财政供养人员情况

编制数

2016年实际在职人数

控制率

3798 

2930 

77% 

经费控制情况

2015年决算数

2016年预算数

2016年决算数

三公经费

360.73 

 367.36

350.44 

   1、公务用车购置和维护经费

157.85 

 160.77

159.87 

       其中:公车购置

0 

 0

0 

             公车运行维护

157.85 

160.77 

159.87 

   2、出国经费

19.89 

19.89 

 19.89

   3、公务接待

182.99 

 186.70

170.68 

项目支出:

3478.57 

144.47 

3977.41 

    1、业务工作专项

 

 

 

    2、运行维护专项

 

 

 

          ……

 

 

 

公用经费

2261.63 

3128.84

2968.78

    其中:办公经费

214.44 

179.06 

202.35 

          水费、电费、差旅费

518.03 

598.31 

576.66 

          会议费、培训费

208.09 

298.45 

228.51 

政府采购金额

——

553.74 

1244.90 

部门整体支出预算调整

——

8822.70 

0 

楼堂馆所控制情况
2016年完工项目)

批复规模
(㎡)

实际规模(㎡)

规模控制率

预算投资(万元)

实际投资(万元)

投资概算控制率

0 

 0

 0

 0

 0

 0

厉行节约保障措施

 

说明:“项目支出”需要填报除专项资金和基本支出以外的所有项目情况,包括业务工作项

目、运行维护项目等;“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

 

 

 

 

附件3

2016年度省直部门整体支出绩效自评审核评分表

 

一级

标准

二级标准

分值

计分标准

得分

扣分理由

自评完成及时性

是否按时完成绩效评价工作

10

按要求在430日前递交绩效评价报告的得10;超过430的不得分。

10 

 

自评报告完整性

绩效评价报告形式是否完整

10

绩效评价报告含基础数据表、评价指标及佐证材料的得10分,每缺少一项扣5分。

10 

 

绩效评价报告内容是否完整

20

报告对部门基本支出和除专项资金以外的项目支出的管理和绩效情况进行分析的得20分,每少一项扣10分。

20

   

 

绩效评价指标是否细化和具体化

10

绩效评价个性指标根据部门实际情况细化具体化的得10分;否则不得分。

10

 

自评报告客观性

基础数据表填报真实性

10

基础数据表填报内容与报告、报表等佐证材料相符的得10分,否则不得分。

10

 

绩效评价报告反映问题是否全面

10

绩效评价发现问题详实全面的得10分,其他酌情计分,只提出资金不足问题的不得分。

10 

 

是否针对问题提出可行性建议

10

针对评价发现问题提出可行性建议的得10分,其他酌情计分,只提出加大资金投入建议的不得分。

10

 

三公经费管理规范性佐证

10

三公经费情况分析与佐证材料一致且使用管理规范,得10分;三公经费情况分析与佐证材料一致但有违规情况,得5分;三公经费情况分析与佐证材料不一致,不得分。

10 

 

预算执行准确性佐证

10

预算执行情况分析与佐证材料一致且未出现超预算开支情况,得10分;预算执行情况分析与佐证材料一致但有偏离预算执行情况,得5分;预算执行情况分析与佐证材料不一致,不得分。

10 

 

合计

 

100

 

100